개인투자자나 기관투자가에 대하여 투자에 관한 지식, 판단, 자산운용 등에 관한 조언을 해준다.

특정고객과 투자자문 또는 일임매매 계약을 맺고 고객의 특성을 반영하여 유가증권의 가치 또는 유가증권의 투자판단에 관하여 투자조언을 한다. 증권시장 정보를 제공하고 유가증권의 평가를 통해 포트폴리오 구성과 운용에 대하여 조언한다. 투자자문만을 하는 경우에는 최종적인 매매의사 결정은 고객의 자기판단과 책임 하에 행하도록 한다. 투자일임을 하는 경우에는 계약자로부터 자산운용에 관하여 포괄적인 위임을 받은 후 그 범위 내에서 포트폴리오를 관리·운용한다. 투자일임 실적보고서를 작성하여 정기적으로 운용결과를 보고한다. 또한 증권매매 및 계좌관리업무, 일임매매까지 수행한다.