주식에 대해 고객과의 투자상담을 통해 수탁 주문을 받고 영업을 수행한다.

고객에게 투자상담을 하기 위하여 국내외 증시동향을 체크하고 신문, 연구분석자료, 정보네트워크 등을 통해정보를 수집한다. 팀원간 회의를 통해 장세전망 및 매매전략을 수립한다. 동시호가 주문접수한다. 투자고객과상담하고 매매수탁 및 주문을 입력하고 체결내역을 보고한다. 주요고객 및 고액계좌에 대해 관리한다. 투자유치 및 증권상품 판매를 위한 외부영업활동을 수행한다. 거래시간이 끝나면 시황분석 종목발굴 및 다음날의 투자전략을 수립한다. 고객매매체결 내역을 확인하고 통보한다. 녹취·통신장비를 점검하기도 한다.