증권회사에서 고객자산에 대한 종합적인 상담으로 고객성향에 맞는 투자대상 및 기간을 선정하고 투자결정 후 결과를 안내하고 지속적인 정보를 제공한다.

투자고객과의 상담을 통해 고객성향을 파악하고 고객의 과거 투자성과 및 자산규모, 투자하려는 자금의 성격과 기간 등을 파악한다. 고객성향에 맞는 자산운용 포트폴리오를 제시한다. 추천상품을 설명하고 상품가입을 권유한다. 계좌신청서 접수 후 증권수탁사무원(비통화금융기관 / 금융관련서비스업)에게 인계하며, 투자목적기재서, 상품 체크리스트를 작성한다. 지속적으로 수익률을 안내하고 만기를 안내한다. 만기가 되면 재투자상담을 통해 대체상품이나 시장동향을 안내한다. 고객이 요청시 세무관련 상담도 수행한다. 증권회사의 개인종합관리계좌(Wrap Account)를 담당한다.