증권회사에서 고객의 의뢰에 따라 증권거래를 할 수 있도록 계좌를 개설하고 변경, 해지, 입출금의 업무를 수행한다.

고객과의 의뢰에 따라 신규거래에 필요한 서류가 구비되었는지를 확인하고 증권거래를 할 수 있도록 계좌를 개설하고 카드를 발급한다. 신규상품개설에 따른 상담을 하며 기존 계좌에 추가상품을 연결한다. 카드분실시 인감을 변경하고 변경처리를 한다. 반송사고 계좌는 TM으로 연락 후 유선해제한다. 불원계좌(잔고거래내역통보 거부)는 만기일 한 달 전에 재신청하도록 통보한다. 미수미납계좌를 확인 통보한다. 선물의 추가증거금 발생을 통보한다. 신용계좌의 개설이나 선물계좌의 개설도 담당한다. 미관리 신규계좌(고액입금계좌)는 영업원에게 통보한다. 당일 지점에서 주문된 주문지를 걷어 보관한다.